如何设立私募基金:私募基金如何开立证券账户?作者:与鹰为朋

发布时间:2020-02-09 12:00:24   来源:网络

一、私募基金管理人增量账户标识要求

自2016年5月3日起,开户代理机构在为机构投资者开立证券账户时,应要求投资者在《证券账户业务申请表》中填报是否属于应当在中国基金业协会登记的私募基金管理人。对于应当在中国基金业协会登记的私募基金管理人,开户代理机构应要求投资者在《证券账户业务申请表》“是否属于应当在中国基金业协会登记的私募基金管理人”栏目中勾选“是”、填写私募基金管理人编码,并登录“私募汇”手机APP客户端或中国基金业协会网站“私募基金管理人公示平台”(gs.amac.org.cn),查询该机构是否已在中国基金业协会登记,核对机构投资者填报的私募基金管理人编码等信息是否正确。核实信息无误后,开户代理机构为该机构投资者开立证券账户,并将该机构类别标识为“私募基金管理人”。对于私募基金管理人以外的其他机构,投资者在《证券账户业务申请表》“是否属于应当在中国基金业协会登记的私募基金管理人”栏目中勾选“否”,开户代理机构仍按照原有开户流程为其开立证券账户。

开户代理机构核查过程中发现机构投资者填报“属于应当在中国基金业协会登记的私募基金管理人”,但尚未在中国基金业协会办理私募基金管理人登记手续的,开户代理机构应要求其办理相关登记手续后再申请开立证券账户。

二、私募基金管理人存量账户标识调整要求

对于2016年5月3日以前私募基金管理人开立的证券账户,我公司将组织开户代理机构对此类存量账户的“机构类别”标识进行调整,要求如下:

(一)我公司将于2016年7月1日日终向各开户代理机构发送需进行机构类别标识调整的私募基金管理人名单(格式见附件2)。各开户代理机构据此核实投资者留存的开户资料是否含有中国基金业协会出具的私募基金管理人登记相关证明文件,或联系投资者核实确认其是否为私募基金管理人并补齐相关材料后,对私募基金管理人开立的相关存量账户标识进行调整。

(二)各开户代理机构可通过我公司统一账户平台证券账户注册资料变更接口,逐笔或批量申报机构类别变更数据,将确为私募基金管理人所开立账户的机构类别变更为“私募基金管理人”,并补充填报私募基金管理人编码。

(三)各开户代理机构应于2016年8月31日前向我公司提交加盖公章的电子文档,说明本次标识调整工作的完成情况(模板见附件3),内容包括但不限于拟调整标识的户数、已成功调整标识的户数、未调整标识的户数及原因等。

三、其他情况说明

私募基金产品证券账户开立业务仍由中国结算北京、上海或深圳分公司受理。2016年5月3日起,中国结算办理私募基金产品证券账户开户业务时,将增加采集私募基金管理人编码、私募基金产品编码的信息。

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知乎网友知乎用户:

在私募基金完成备案后,可以由管理人或者托管人在中国登记结算中心开立证券账户,如果要做股票交易,在券商开立资金账号后下挂已开立的证券账户就可以做交易了。


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知乎网友君华私募基金汇:

已在中国基金业协会备案的私募基金可由已完成登记的私募基金管理人或资产托管人以私募基金的名义申请开立证券账户(有资产托管人的原则上由资产托管人办理),基金管理人每设立一只私募基金可以按不同的证券交易场所各申请开立一个证券账户,具体方式可参见《中国登记结算有限公司关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知》。


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